公司代码：603383                           公司简称：顶点软件 　　一 重要提示 　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。 　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 　　3 公司全体董事出席董事会会议。 　　4 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 　　以公司实施利润分配方案的股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4元（含税）。若按照公司截至2020年12月31日的总股本168,250,516股计算，分配现金红利总额为67,300,206.40元，占2020年度合并口径归属于上市公司股东净利润的62.02%。 　　公司2020年度利润分配预案已经公司第七届董事会第三十三次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。 　　二 公司基本情况 　　1 公司简介 　　2 报告期公司主要业务简介 　　(一) 主要业务及经营模式 　　公司是一家国内领先的专业化平台型软件及信息化服务提供商，致力于利用自主研发的灵动业务架构平台，为包括证券、期货、银行、要素市场、信托、基金&资管等在内的金融行业及其他行业提供以业务流程管理（BPM）为核心、以“互联网+”应用为重点方向的信息化解决方案。公司的业务主要为金融行业信息化业务，同时也开展非金融行业信息化业务。公司的金融行业信息化业务主要包括证券、期货、银行、要素市场、信托、基金&资管等行业信息化业务。公司在证券金融行业拥有广泛的客户基础，与客户建立了良好的合作关系。公司主要通过商业谈判的方式获取业务，在稳固既有客户的基础上，持续拓展新业务、发展新客户。 　　（二）行业情况说明 　　一、公司主营业务涉及的主要金融行业情况： 　　1、证券期货行业市场情况： 　　根据中国证券业协会对证券公司2020年度经营数据进行的统计：证券行业2020年度实现营业收入4,484.79亿元，同比增长24.41%；实现净利润1,575.34亿元，同比增长27.98%，127家证券公司实现盈利。截至2020年12月31日，证券行业总资产为8.90万亿元，净资产为2.31万亿元，分别同比增加22.50%、14.10%。客户交易结算资金余额（含信用交易资金）1.66万亿元，受托管理资金本金总额10.51万亿元。 　　2020年是我国期货市场建立30周年。2020年已经上市液化石油气、低硫燃料油、短纤、国际铜4个商品期货和菜籽粕、动力煤、聚丙烯、铝、锌等8个商品期权，初步形成商品金融、期货期权、场内场外、境内境外协同发展的局面。 　　2、要素市场情况（原电子交易市场情况） 　　2020年4月9日，中共中央、国务院印发《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》。这是中央关于要素市场化配置的第一份文件，对加快完善社会主义市场经济体制具有重大意义。 　　3、信托行业市场情况: 　　2020年末，59家信托公司总资产9793.41亿元，较去年增加1038.86亿元，同比增长11.87%，增速较上年同期提高8.44个百分点。 　　4、基金行业市场情况: 　　2020年末中国证券投资基金业协会存续私募基金管理人 24561 家；管理基金数量96852 只；管理基金规模15.97 万亿元。 　　二、证券期货行业信息化发展情况 　　2020年资本市场发展面临重要机遇期，尤其是疫情防控与病毒同行催生金融服务线上化需求，为金融行业转型提供了发展契机。如何推进数字化发展，以科技赋能业务发展，从而实现行业高质量发展，成为金融行业重要参与者挑战和机遇。特别是证券期货行业在提升金融服务供给能力，需要以数字化转型引领行业业态持续创新，不断为实体经济提供更高质量、更高效率的金融服务，进一步为客户提供多样化、差异化的金融产品。数字化转型是技术与业务运营的深度融合，是利用数字化技术推动企业商业模式、组织架构、观念文化等进行系列变革的过程。金融机构以客户为中心实现全生命周期数字化管理与服务流程数字化再造，实现场景化精准营销服务等业务拓展，正重构中台服务能力实施数字化转型。数字化转型中，金融机构中台不仅仅是一个技术系统，也是公司共享能力汇集点，是将公司各业务条线以业务牌照为划分的输出，通过中台的流程再造和资源、能力汇集，转化为以客户为中心的场景化经营输出。 　　随着新一轮科技革命和产业变革的深入推进，数字化技术在行业的应用场景不断拓宽和深入，深刻影响着行业业务开展、高效运营、风险控制、合规监督和用户的投资服务体验。整个行业在夯实现有业务的基础上，努力落实业务数字化变革，开启科技赋能下的财富管理与机构服务“双轮驱动”的发展战略年代。 　　3 公司主要会计数据和财务指标 　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标 　　单位：元  币种：人民币 　　3.2 报告期分季度的主要会计数据 　　单位：元  币种：人民币 　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明 　　□适用      √不适用 　　4 股本及股东情况 　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表 　　单位: 股 　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 　　√适用      □不适用 　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 　　√适用      □不适用 　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况 　　□适用    √不适用 　　5 公司债券情况 　　□适用    √不适用 　　三 经营情况讨论与分析 　　1 报告期内主要经营情况 　　（一）大证券行业（含期货基金资管）信息化 　　报告期内，公司在大证券行业业务细分为：新交易体系、财富管理与零售、智慧运营、机构业务、大资管、大投行、大数据业务、期货等。 　　（1）新交易体系 　　新交易体系系列产品包括A5信创版分布式核心交易系统、HTS极速交易系列产品。2020年是新交易体系产品全面落地的一年，在行业内率先全面实现了交易系统的升级换代。其中A5核心交易系统在全面上线；HTS系列产品在几大头部券商和期货公司上线，承载的交易规模快速扩大，同时在中小券商中也得到了良好推广。 　　（2）财富管理与零售领域 　　报告期内，公司在财富管理与零售业务的IT市场份额持续保持领先。在已有的客户中面向全行业推进C5系列产品的升级换代。报告期内聚焦财富管理数字化的转型趋势，加大对财富管理、公募投顾的研发投入。围绕财富管理和零售两条主线深化 C5产品的客户分层经营管理等功能，支持从互联网用户、 高净值客户、财富客户等多层次分类管理，更新升级数据模型算法，在客户分类分级方法、客户行为和需求识别上更贴近场景需求；对投顾产品、服务产品的定价策略、优惠策略进行重新梳理优化，并引入红包、营销折扣等互联网通用定价方案，使产品的管理更适应互联网的运营需求。 　　（3）智慧运营 　　报告期内，公司在智慧运营领域保持与头部券商的持续良好合作。报告期内，完成了、世纪证券等集中运营3.0系统的上线；完成了VTM智慧柜员机产品在等券商全国网点上线，报告期内研发了以一户通为中心的统一账户管理体系、智能双录解决方案等，对机构开户全面改造优化。 　　（4）机构业务 　　报告期内，机构业务线继续保持和头部券商的紧密合作；在研发上，从管理系统向运营生产系统转型支持，配合机构业务数字化转型。紧跟券商机构和财富转型，一是继续深化机构服务及数字智能化业务管理相关系统的产品研发和项目实施，产品方向主要包括机构业务中台、机构客户APP等综合运营与服务产品；二是加强产品管理业务支撑系统建设，打造券商的产品中台，服务于客户端、员工端相关系统。报告期内，机构业务线的相关产品应用于海通证券、招商证券、、银河证券等券商。 　　（5）大资管 　　报告期内，大资管领域信息化业务保持快速增长。公司面向基金、证券资管、保险资管、银行资管等持续提供信息化产品和服务，在研发上重点打造公募投顾、数据中台、产品中台、运营管理、直销系统等相关产品。报告期内新增交银施罗基金、资管、长江养老保险资管等新客户。 　　（6）大投行 　　报告期内，并购的西点信息业务保持快速增长，达到了并购的预期效果。西点信息为金融机构开展股票承销、债券承销、固定收益、资产证券化、新三板、直接投资等金融服务提供IT支持，提供涵盖全业务、全过程、全要素的大投行业务管控一体化解决方案，实现大投行业务的数字化、线上化、精细化、规范化、合规化管控。在大投行方面，新增了、、、金圆统一、中航证券等客户。 　　（7）大数据业务 　　报告期内完成了以证标委通用数据模型SDOM为参考指引的新版数据模型以及相配套的数据资产管理平台V2.0，目前被万和证券、长信基金等多家金融机构在数据治理项目中采用。报告期内投资者数据服务平台取得快速发展，新增东吴证券、开源证券等客户。 　　（8）期货行业信息化业务 　　报告期内，技术研发上聚焦数据中台、技术中台、业务中台，引入全新技术架构，完成C5期货综合运营平台的研发及HTS期权做市商系统和异常交易风控系统的研发；协助期货公司数字化转型升级，加强移动产品的升级，推出全新超级员工APP，完成客户网上营业厅、线上基金代销等前端应用系统的迭代升级。 报告期内方正期货、英大期货等期货综合管理系统升级到C5 ；HTS期权做市商系统新增中证资本及银河德睿等用户。 　　（二）信托行业信息化 　　报告期内，信托行业信息化业务保持快速增长。报告期内，在研发上基于新的技术架构，实现以客户中台、产品中台、销售中台、运营中台、服务中台、数据中台为核心的信托业务运营系统，结合客户App、员工移动端等为信托公司数字化、线上化、智能化的销售、服务与运营提供支撑；加大在家族信托、AI应用等方面的研发投入。报告期内，新增光大信托、中海信托、华润信托、杭州工商信托等客户。 　　（三）中小银行信息化 　　报告期内，业务保持了较好的增长。报告期内新增富阳农商行、常熟农商银行、邳州农商银行、新昌农商行、龙湾农商行等客户。报告期聚焦数字营销服务、贷前自动作业、贷后智慧管控、数据服务中台4大产品方向的研发，以公司Live5技术体系为银行数字化转型方案的技术支撑，确保为中小银行提供先进、安全、可靠、稳定的金融科技服务。并通过数据服务中台为三大业务应用产品提供多样化的数据支撑，形成客户、产品、员工、业务、营销、风控六大中心的数字银行经营管理体系。报告期增加了合肥、宁波等本地化服务布局。 　　（四）要素市场信息化 　　报告期内，为更好适应市场，公司电子交易事业部已更名为要素市场事业部。报告期内，公司继续服务于要素交易行业，包括：产权、农村产权、技术产权；区域股权、金融资产、环境能源、大宗商品等机构，正在逐步覆盖全要素交易市场。报告期内，新增了上海技术产权交易所、江西省产权交易所、宁波金融资产交易中心、珠海产权交易中心等客户。继续为北京产权交易所、上海联合产权交易所、天津产权交易中心、浙江产权交易所、广东省交易控股集团等产权行业重点客户提供技术开发服务。 　　（五）金融行业外的信息化业务 　　在金融行业外的信息化业务，公司通过 2 个控股子公司，分别专注企业信息化与教育信息化业务。采取“平台型应用软件” 的积极扩张发展战略，在各自的市场积极拓展。 　　报告期内，在教育信息系化领域，产品研发上数字化校园 v2.0 本进一步优化，产品可复用性增强，项目实施周期缩短。报告期内新增宁波财经学院、贵州交通技师学院、宁波工程学院、德州科技职业学院、扬州工业职业技术学院、徐州工程机械技师学院等多个客户。 　　报告期内，在企业信息化领域，产品研发上重点加大新一代管理中台解决方案和统一招采平台解决方案的开发。报告期内，在企业信息化领域，新增福建省人社厅、海南炼油、光缆、福建省招标集团、福州广播电视台等客户。 　　2 导致暂停上市的原因 　　□适用      √不适用 　　3 面临终止上市的情况和原因 　　□适用      √不适用 　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 　　√适用      □不适用 　　2017年7月，财政部下发了关于修订印发《企业会计准则第14号——收入》（财会[2017]22号）（“新收入准则”）的通知。新收入准则修订主要是为了与2014年5月发布的《国际财务报告准则第15号——客户合同收入》（IFRS 15）保持趋同，并要求境内上市企业自2020年1月1日起实施新收入准则。 　　根据新收入准则中衔接规定相关要求，公司对比较期间报表不进行追溯调整，仅调整2020年度期初留存收益及相关报表项目金额。调整后，公司2020年初减少未分配利润1,266.10万元，减少少数股东权益25.68万元。 　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 　　□适用      √不适用 　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。 　　√适用    □不适用 　　本公司2020年度合并财务报表范围无变动，子公司具体情况详见 “财务报告九、在其他主体中的权益”。 　　证券代码：603383       证券简称：顶点软件       公告编号：2021-015 　　福建顶点软件股份有限公司 　　关于召开2020年年度股东大会的通知 　　重要内容提示： 　　● 股东大会召开日期：2021年5月13日 　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 　　一、 召开会议的基本情况 　　(一) 股东大会类型和届次 　　2020年年度股东大会 　　(二) 股东大会召集人：董事会 　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点 　　召开的日期时间：2021年5月13日   14点30 分 　　召开地点：福建省福州市鼓楼区铜盘路89号软件园G区8-9楼 顶点金融科技中心会议室 　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 　　网络投票起止时间：自2021年5月13日 　　至2021年5月13日 　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。 　　(七) 涉及公开征集股东投票权 　　无 　　二、 会议审议事项 　　本次股东大会审议议案及投票股东类型 　　注：本次股东大会还将听取 《2020年度独立董事述职报告》。 　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体 　　上述议案已经公司第七届董事会第三十三次会议和第七届监事会第二十六次会议审议通过，详见公司于2021年4月17日刊登于指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所官方网站（http://www.sse.com.cn）的公告。 　　2、 特别决议议案：无 　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、6、7、8、9、10 　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无 　　应回避表决的关联股东名称：无 　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无 　　三、 股东大会投票注意事项 　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。 　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。 　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。 　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。 　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。 　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式,详见附件2。 　　四、 会议出席对象 　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。 　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。 　　(三) 公司聘请的律师。 　　五、 会议登记方法 　　（一）登记手续 　　1、出席现场会议的法人股东持单位营业执照复印件、授权委托书、持股凭证 　　和出席人身份证办理登记和参会手续。 　　2、个人股东持本人身份证、持股凭证办理登记和参会手续；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人持股凭证、委托人身份证办理登记和参会手续。 　　3、异地股东可采用信函或传真方式登记：在来信或传真上需写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及持股凭证复印件，信封上请注明“股东大会”字样，信函、传真以登记时间内公司收到为准。 　　（二）登记地点及授权委托书送达地点 　　地址：福建省福州市鼓楼区铜盘路89号软件园G区8-9楼 顶点金融科技中心 　　董事会办公室 　　电话：0591-88267679 　　传真：0591-87861155 　　联系人：吴晶晶 　　（三）登记时间 　　2021年5月12日（上午9:30-11:30，下午14:00-17:00） 　　六、 其他事项 　　本次股东大会会期半天，出席会议的股东及代理人膳食住宿及交通费用自理。 　　福建顶点软件股份有限公司董事会 　　2021年4月17日 　　附件1：授权委托书 　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明 　　附件1：授权委托书 　　授权委托书 　　福建顶点软件股份有限公司： 　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月13日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。 　　委托人持普通股数：　　　　　　　　 　　委托人持优先股数：　　　　　　　　 　　委托人股东帐户号： 　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名： 　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号： 　　委托日期：　　年  月  日 　　备注： 　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。 　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明 　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。 　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。 　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。 　　四、示例： 　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下： 　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。 　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　如表所示： 　　证券代码：603383         证券简称：顶点软件         公告编号：2021-007 　　福建顶点软件股份有限公司 　　第七届董事会第三十三次会议决议公告 　　一、董事会会议召开情况 　　福建顶点软件股份有限公司（以下简称为“公司”）第七届董事会第三十三次会议于2021年4月16日在福州市鼓楼区铜盘软件大道89号软件园13号楼公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知已于2021年4月2日以电子邮件的形式向全体董事发出，会议由董事长严孟宇召集和主持，会议应到董事8名，实际出席会议董事8名，其中董事雷世潘先生、董事黄义青先生、董事李军先生、独立董事齐伟先生以通讯表决方式参与本次会议，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 　　二、董事会会议审议情况 　　出席本次会议的全体董事对本次会议的议案进行了认真审议，并以记名投票表决方式通过以下决议： 　　（一） 审议通过《2020年度总经理工作报告及2021年度经营计划》 　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。 　　（二） 审议通过《2020年度董事会工作报告》 　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（三） 审议通过《董事会审计委员会2020年度履职情况报告》 　　内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。 　　（四） 审议通过《2020年度财务决算报告》 　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（五） 审议通过《2020年度利润分配预案》 　　2020年度公司合并报表实现归属于上市公司股东的净利润108,507,705.85元，2020年度母公司实现净利润86,941,319.35元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取法定盈余公积金8,694,131.94元后，当年度可分配利润为78,247,187.41元，加上年初未分配利润459,737,937.56元，减去2020年度分配股利60,092,620.00元。2020年年末实际可供股东分配的利润为477,892,504.97元。在综合考虑了公司股本规模、利润增长情况以及公司发展前景等因素后，公司董事会拟定了如下利润分配方案： 　　以公司实施利润分配方案的股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4元（含税）。若按照公司截至2020年12月31日的总股本168,250,516股计算，分配现金红利总额为67,300,206.40元，占2020年度合并口径归属于上市公司股东净利润的62.02%。 　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（六） 审议通过《公司2020年年度报告及其摘要》 　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（七） 审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》 　　内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。 　　（八） 审议通过《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》 　　内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。（关联董事李军回避表决） 　　（九） 审议通过《关于确认公司董事、高管2020年度薪酬及2021年度薪酬建议方案的议案》 　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。 　　本议案董事薪酬事项尚需提交股东大会审议。 　　（十） 审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》 　　同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报表审计机构及内部控制审计机构，并同意其年度财务审计费用为45万元，内部控制审计费用为10万元。内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（十一） 审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》 　　公司拟继续使用最高额度不超过人民币70,000万元的闲置自有资金进行现金管理，其中60,000万元主要投资于安全性高、流动性好的低风险短期理财产品，剩余10,000万元用于证券投资。在上述额度内，资金可以滚动使用，投资取得的收益可以进行再投资，再投资的金额不包含在本次预计投资额度范围内。 　　内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（十二） 审议通过《关于提名公司第八届董事会董事候选人的议案》 　　同意提名严孟宇先生、赵伟先生、雷世潘先生、黄义青先生和李军先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，提名徐青女士、苏小榕先生、何佩佩女士为公司第八届董事会独立董事候选人。 　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（十三） 审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》 　　内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。 　　福建顶点软件股份有限公司董事会 　　2021年4月17日 　　证券代码：603383         证券简称：顶点软件       公告编号：2021-010 　　福建顶点软件股份有限公司 　　关于2021年度日常关联交易预计的公告 　　重要内容提示： 　　● 是否需要提交股东大会审议：否 　　● 日常关联交易对上市公司的影响：日常关联交易公司正常生产经营需要，定价公允合理，有利于提升公司盈利能力，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形，符合公司及东的利益，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。 　　一、日常关联交易基本情况 　　（一）日常关联交易履行的审议程序 　　1、公司第七届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事李军回避表决，非关联董事7票赞成，0票反对，0票弃权。 　　根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，上述事项无需提交股东大会审议。 　　2、公司独立董事事前认可了公司的关联交易事项，发表如下意见：公司与股份有限公司及其控股子公司（以下简称“中信证券”）的关联交易符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，我们认为公司与关联方的关联交易符合公司经营发展需要，相关交易公平、公允、合理，符合公平合理的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，因此同意将《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》提交董事会审议。 　　3、公司独立董事意见：公司关联交易遵循了公开、公平、公正原则；关联交易预计的审议、表决程序符合法律、法规及规范性文件的规定，表决结果合法、有效，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况产生重大影响，未损害公司及其他非关联股东的合法权益，特别是中小股东的利益。因此，我们一致同意公司上述事项。 　　4、公司董事会审计委员会审核意见：公司关联交易符合相关法律法规，遵循了公平、公正、公开的原则，有利于公司相关主营业务的发展，交易条件公平合理，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现侵害中小股东利益的行为和情况。同意将上述事项提交公司董事会审核。 　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况 　　根据公司于2020年1月10日第七届董事会第二十五次会议审议通过的《关于公司2019年度日常关联交易追认及2020年度日常关联交易预计的议案》，预计公司与关联方中信证券（含其控股子公司）日常关联交易2020年累计不超过人民币1,600万元。2020年度，公司与关联方实际发生的关联交易金额为1,189.64万元，具体如下： 　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别 　　二、关联方介绍和关联关系 　　（一）关联人基本情况 　　企业名称：中信证券股份有限公司 　　法定代表人：张佑君 　　注册资本：12,926,776,029元 　　主营业务：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。公司不得超出核定的业务范围经营其他业务。 　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 　　据中信证券披露的2020年度报告显示，截止至2020年12月31日，中信证券总资产为10,529.62亿、净资产为1,858.83亿，2020年度营业收入为543.83亿元、归属于母公司股东的净利润人民币149.02亿元。（以上数据经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计） 　　（二）与上市公司的关联关系 　　截止至2020年12月31日，金石投资有限公司（以下称“金石投资”）持有本公司13.32%的股份，中信证券股份有限公司持有金石投资100%的股权，为金石投资的母公司。根据上海证券交易《股票上市规则》第10.1.3条的规定，中信证券及其控股子公司为本公司的关联方，本次交易构成了上市公司的关联交易。 　　（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析 　　关联方的财务状况和资信情况良好，是依法存续、经营正常的公司，不会对公司带来交易风险或形成坏账损失。 　　三、关联交易主要内容和定价政策 　　公司主要对关联方提供软件定制化服务，关联交易均按照平等互利、等价有偿、公平公允的市场原则，通过商务谈判方式，以公允的价格和交易条件，确定双方的权利义务关系。 　　四、关联交易目的和对上市公司的影响 　　（一）公司与中信证券的交易属于正常的业务活动，符合公司生产经营和持续发展的需要。 　　（二）中信证券是业内著名券商，公司承接其项目属于正常的经营安排，且可以增加公司的营业收入。 　　（三）公司与中信证券的关联交易符合公开、公平、公正的原则，不会损害公司和广大股东的利益，也不会对公司的独立性构成不利影响，公司主营业务不会因此而对关联方形成依赖或者被其控制。 　　福建顶点软件股份有限公司 　　2021年4月17日 　　证券代码：603383         证券简称：顶点软件         公告编号：2021-008 　　福建顶点软件股份有限公司 　　第七届监事会第二十六次会议决议公告 　　一、监事会会议召开情况 　　福建顶点软件股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十六次会议于2021年4月16日在福建省福州市鼓楼区铜盘软件大道89号软件园13号楼三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于2021年4月2日以电子邮件的形式向全体监事发出，本次会议由监事会主席欧永先生召集并主持，应到监事3名，实际出席监事3名，其中监事萧锦峰先生以通讯表决方式参与本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。审议通过了以下议案： 　　二、监事会会议审议情况 　　（一） 审议通过《2020年度监事会工作报告》 　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（二） 审议通过《2020年度财务决算报告》 　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（三） 审议通过《2020年度利润分配预案》 　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案是在充分考虑公司2020年实际经营和盈利情况，以及保证公司正常经营和长远发展的基础上，为积极回报全体股东而提出的，符合相关规定，具有合法性、合规性、合理性，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。综上，监事会同意公司2020年度利润分配预案。 　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（四） 审议通过《公司2020年年度报告及其摘要》 　　公司监事会对公司2020年年度报告的书面审核意见如下： 　　1、公司2020年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。2、公司2020年年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2020年度的经营管理状况和财务状况。内容真实、准确、完整。3、在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 　　年度报告及其摘要内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（五） 审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》 　　内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 　　（六） 审议通过《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》 　　公司2021年度关联交易预计能够按相关规定履行相应的批准程序，关联交易能够按照市场公允价格确定交易价格，关联交易为公司正常经营所需，对公司的财务状况、经营业绩和生产经营的独立性未产生不利影响，不存在通过关联交易占用或转移公司资金或资产的情况，不存在损害股东、尤其是非关联股东和中小股东的利益的情形。内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 　　（七） 审议通过《关于确认公司监事2020年度薪酬及2021年度薪酬建议方案的议案》 　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（八） 审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》 　　同意续聘致同会计师事务（特殊普通合伙）所为公司2021年度财务报表审计机构及内部控制审计机构，并同意其年度财务审计费用为45万元，内部控制审计费用为10万元。内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（九） 审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》 　　公司在确保公司日常经营资金需求的前提下，使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益,不会对公司经营造成不利影响，符合公司利益，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。同意公司按照相关议案确定的内容使用部分闲置自有资金进行现金管理。内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　（十） 审议通过《关于提名公司第八届监事会股东代表监事候选人的议案》 　　同意提名欧永先生和萧锦峰先生为公司第八届监事会股东代表监事候选人，上述监事任期三年，自股东大会选举通过之日起计算。 　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 　　本议案尚需提交股东大会审议。 　　福建顶点软件股份有限公司监事会 　　2021年4月17日 　　证券代码：603383         证券简称：顶点软件          公告编号：2021-012 　　福建顶点软件股份有限公司 　　关于2020年第四季度使用闲置自有资金 　　购买理财产品的汇总公告 　　重要内容提示： 　　● 委托理财受托方：证券股份有限公司、股份有限公司、上海证券有限责任公司、中国股份有限公司、股份有限公司、东兴证券股份有限公司 　　● 本次委托理财金额：最近12个月单日最高余额为58,000万元人民币 　　● 委托理财产品：金融机构发行的低风险短期理财产品 　　● 委托理财期限：12个月以内 　　● 履行的审议程序：经公司第七届董事会第二十九次会议、公司2020年第一次临时股东大会审议通过 　　一、 本次委托理财概况 　　（一） 委托理财目的 　　为提高资金使用效率和收益，合理利用自有资金，在保证不影响公司正常经营业务的前提下，合理利用暂时闲置自有资金，增加投资收益，保障公司及股东的利益。 　　（二） 资金来源 　　公司闲置的自有资金。 　　（三） 2020年10月1日至2020年12月31日（第四季度）委托理财产品的基本情况 　　（四） 公司对委托理财相关风险的内部控制 　　1、金融市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面的影响，存在一定的市场和政策波动风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此实际收益不可预期。同时，也存在由于人为操作失误等可能引致本金损失的风险。公司将坚持以稳健投资为主，加强政策研究和市场分析，持续完善和优化投资策略。 　　2、公司将按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。 　　3、上述资金使用情况将由公司审计部负责日常监督。 　　4、公司独立董事、监事会有权对上述现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 　　5、公司将根据相关法律法规的规定，及时做好相关信息披露工作。 　　二、 本次委托理财的具体情况 　　（一）委托理财合同主要条款 　　注：公司本期理财产品够买均未要求提供履约担保。 　　（二）风险控制分析 　　1、公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。 　　2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 　　3、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 　　4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。 　　三、 委托理财受托方的情况 　　本次委托理财的交易对方除上海证券有限责任公司外均为上市金融机构，相关财务指标按要求披露于相应的证券交易所官方网站。上海证券有限责任公司的基本情况如下： 　　截至2019年12月31日，受托方上海证券有限责任公司资产总额3,353,518.86万元，净资产727,432.51万元，实现营业收入61.383.48万元，净利润30,206.80万元。截至2020年9月30日，上海证券有限责任公司资产总额4,352,875.万元，净资产731,930.20万元，实现营业收入124,251.52万元，净利润37,027.35万元。 　　本次委托理财的交易对方与公司、公司控股股东及实际控制人之间均不存在关联关系。本次理财受托方并非为本次交易专设。公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，未发现受托方有损害公司理财业务开展的情况。 　　四、 对公司的影响 　　公司最近两年财务数据情况： 　　截止2020年12月31日，公司资产负债率为20.03%。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司在确保日常运营和资金安全的前提下，使用闲置自有资金进行理财，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过对暂时闲置的自有资金进行适度的现金管理，有利于提高自有资金使用效率，且能获得一定的投资收益，符合全体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果造成较大影响。 　　五、 风险提示 　　公司购买的委托理财产品均为安全性较高、流动性较强的理财产品，总体风险可控，但金融市场波动较大，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素从而影响预期收益。 　　六、 决策程序 　　公司于2020年6月15日召开第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第二十三次会议，于2020年7月1日召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经营的前提下，使用总额不超过60,000万元的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述期限和额度范围内资金可以滚动使用。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司其他指定信息披露媒体披露的《福建顶点软件股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号2020-032）。 　　七、 截至第四季度，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况 　　福建顶点软件股份有限公司董事会 　　2021年4月17日