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全球审计公司普华永道被英国金融监管机构处以1500万英镑的“创纪录”罚款，原因是该...
全球审计公司普华永道被英国金融监管机构处以1500万英镑的“创纪录”罚款，原因是该公司未能报告伦敦一家公司潜在的欺诈行为，导致客户损失约2.4亿英镑。
这与普华永道为伦敦资本金融公司所做的工作有关。
英国金融市场行为监管局执法和市场监管联合执行董事Therese Chambers表示：“审计师在保持市场清洁方面发挥着核心作用。”
“他们有获取信息的特权，法律要求他们向FCA报告欺诈嫌疑。”
这也是某种意义上的里程碑，因为这是FCA第一次对审计公司进行罚款。
FCA在声明中指出，普华永道发现了一些可疑的欺诈行为。他们应该立即采取行动。他们未能做到这一点，使FCA无法获得潜在的重要信息。
早些时候，普华永道因与伦敦资本金融公司的合作被英国财务报告局罚款490万英镑。
据阿联酋的一位金融行业消息人士称，监管机构“对审计公司在门卫角色方面的不足持极其悲观的看法”。
该问题涉及2016年代表伦敦资本金融公司(London Capital & Finance)进行的审计工作。
普华永道英国公司哪里出错了
根据英国监管机构的说法，“LCF的一名高管对审计师采取了咄咄逼人的行为，该公司向普华永道提供了不准确和误导性的信息。”
“普华永道发现审计非常复杂，完成审计的时间比预期长得多。LCF的行为，以及普华永道自己的审计工作，导致普华永道怀疑LCF可能参与了欺诈活动。
普华永道有义务尽快向FCA报告这些怀疑，但他们没有这样做。”
然后，在2019年，伦敦资本金融公司进入破产管理，这意味着11,000名投资者通过该公司的迷你债券投资的资金损失惨重。
监管机构在声明中补充称:“普华永道最终确信，LCF的2016年账目是准确的。”“不管它的怀疑是否仍然存在，它仍有义务向FCA报告之前的担忧。”
英国媒体报道援引普华永道的话说，该公司已与FCA达成和解。
世界各地的监管机构一直对审计公司采取零容忍的态度，因为客户在其财务报告中出现了一系列漏报。在阿联酋，DFSA和ADGM在最近的一段时间里对那些在工作中不够透明的公司进行了相当大的处罚。
零容忍
最近几周，阿联酋投资公司Shuaa发表声明称，不会免除普华永道与2023年工作相关的任何责任。今年5月，另一家ddm上市公司德雷克国际(Drake & Scull International)向迪拜法院提起诉讼，指控该公司处理审计的方式。
2023年，英国的审计公司被财务报告委员会罚款4000万英镑，而在美国，对审计公司处以的10笔最大罚款中有8笔发生在过去4年。
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