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新华日报财经讯 本周(4月8日-4月12日),江苏A股市场共有2家企业违规。其中,因信息披露违法违规,奥联电子及相关责任人合计被罚750万元。 吹牛过头、...
新华日报财经讯 本周(4月8日-4月12日),江苏A股市场共有2家企业违规。其中,因信息披露违法违规,奥联电子及相关责任人合计被罚750万元。
吹牛过头、履历造假,奥联电子收证监会大额罚单
4月7日晚间,奥联电子公告披露,公司于近日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》,因信息披露违法违规,奥联电子及相关责任人合计被罚750万元。
2022年12月9日,奥联电子披露公告称,公司全资子公司海南奥联投资有限公司与自然人胥明军共同出资设立奥联光能并签署《投资合作协议》,拟从事钙钛矿太阳能电池及制备装备的研发、生产、销售等。
2023年2月10日,深圳证券交易所发出《关注函》,要求结合公司相关技术、资金、资质,胥明军的履历、背景、既往工作研究成果等,详细说明奥联光能从事相关业务的方式、方法及可行性等情况。
奥联电子于三天后回复深交所关注函,就胥明军在钙钛矿领域的业绩进行了详细的描述。然而,奥联电子的回复发出后,胥明军在钙钛矿领域的业绩遭到华能清能的“打假”。
具体来说,奥联电子曾宣称胥明军在钙钛矿行业的12项主要业绩,但证监会发现胥明军在这些项目中并没有起到主导或牵头的作用。奥联电子所称的“完成”仅指胥明军参与了该项目,且项目最终完成。所称的“指导”仅指胥明军曾对项目提出了建议,并未发挥关键核心技术或者重大工艺的指导作用。
此外,经查,胥明军的专业背景为军事指导自动化。在2020年5月入职杭州众能之前,胥明军从未接触过钙钛矿项目。胥明军在杭州众能、浙江众能光储科技(集团)有限公司和无锡众能不是核心技术人员,工作内容以运营管理为主。
调查逾一年后,奥联电子收到《行政处罚决定书》。证监会表示,奥联电子在信息披露中,未能客观、准确、完整地反映胥明军在钙钛矿行业过往工作业绩和核心竞争力,夸大了胥明军的行业影响力,具有较大的误导性。
据此,证监会决定对奥联电子责令改正,给予警告,并处以300万元罚款;对相关责任人陈光水、薛娟华、胥明军、傅宗朝、蒋飚给予警告,并分别处以150万元、100万元、80万元、60万元、60万元罚款,合计罚款750万元。
对于证监会的处罚,奥联电子判断公司未触及深交所有关重大违法强制退市的情形,并表示公司各项生产经营活动正常开展,钙钛矿项目正有序推进中。
*ST越博收关注函:要求说明独董任职后极短时间内辞职的具体理由及相关考虑
4月11日,南京越博动力系统股份有限公司(以下简称“南京越博”)宣布,已收到深圳证券交易所发出的关注函。该关注函主要针对公司近期发生的独立董事变动及相关事宜提出了一系列询问和要求。据悉,南京越博的独立董事徐建已提交辞职申请。公司董事会随后提名并补选了韩飞作为新一任的独立董事,并计划在4月29日召开的股东大会上对此进行审议。
深圳证券交易所要求南京越博及相关方核实说明以下事项:
1. 徐建辞职的具体理由及相关考虑,任职前是否充分了解公司情况,担任独立董事及审计委员会召集人职务后是否与公司相关方就公司生产经营管理等方面产生重大分歧;
2. 董事会成员及专门委员会成员短期内频繁变动的具体原因,对董事会、审计委员会履行职责、公司2023年年度报告编制披露工作及公司日常生产经营的影响;
3. 董事会提名委员会对韩飞担任独立董事任职资格的审查过程及审查意见;
4. 公司能否在预约披露日按期披露2023年年度报告,是否可能存在过半数董事无法保证年度报告真实、准确、完整的风险;
5. 公司近期多次出现发出董事会通知当日或次日即召开会议的情形,理由均为所议事项紧急,要求说明近期董事会审议事项紧急性的具体体现,董事会召集召开、提议、审议表决等程序是否符合相关规定;
6. 公司是否存在应披露未披露的信息,公司控股股东、实际控制人及一致行动人、持股5%以上股东、董监高人员近一个月的股票交易情况,是否存在信息或内幕交易的情形。
新华日报·财经记者 赵文婷
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