江苏沙钢股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码:002075 证券简称:沙钢股份 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责人是否为专职,并由董事会或者其专门委员会 是 提名,董事会任免。 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门,是否配置专职内 是 部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一 是 次。 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查: --- --- (1)募集资金存放与使用 不适用 (2)对外担保 是 (3)关联交易 是 (4)证券投资 不适用 (5)风险投资 是 (6)对外提供财务资助 不适用 (7)购买和出售资产 是 (8)对外投资 是 (9)公司大额非经营性资金往来 是 (10)公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及 是 其关联人资金往来情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内 是 部审计部门提交的工作计划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 是 质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。 7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内向董事会或者 其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划,并在每个会计年度结 是 束后 2 个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。是 2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动 是 易网站上的投资者提问,并根据情况及时处理。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。 是 4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易日内,是否编制《投 资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是 供的文档等附件(如有)及时在深交所互动易网站刊载,同时在公司 网站(如有)刊载。 三、内幕交易的内部控制 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度,对内幕信息的保 是 密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管 1 江苏沙钢股份有限公司内部控制规则落实自查表 理做出规定。 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填写《上市公司内幕信息 知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录,相关 是 人员是否在备忘录上签名确认。 3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后 5 个交易日内对 内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发 现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用 是 内幕信息进行交易的,是否进行核实、追究责任,并在 2 个工作日内 将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。 4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配 偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通 是 知董事会秘书。 四、募集资金的内部控制 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储 不适用 并及时签订《募集资金三方监管协议》。 2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行 不适用 一次审计,并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。 3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融 资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,未 将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主 不适用 要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途 的投资。 4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,是否未使用闲置募集资金暂 时补充流动资金,未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金,未 不适用 将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。 五、关联交易的内部控制 1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通过深交所业 务专区“资料填报:关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。 是 关联人及其信息发生变化的,公司是否在 2 个交易日内进行更新。公 司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。 2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限,制定相 是 应的审议程序,并得以执行。 3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关 是 联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。 4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息 是 披露义务。 六、对外担保的内部控制 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审 是 批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息 是 披露义务。 七、重大投资的内部控制 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限 和审议程序,有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业 是 务规则的规定。 2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息 是 披露义务。 3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:(1)使用闲置募集资金 暂时补充流动资金期间;(2)将募集资金投向变更为永久性补充流动 不适用 资金后十二个月内;(3)将超募资金永久性用于补充流动资金或归还 银行贷款后的十二个月内。 2 江苏沙钢股份有限公司内部控制规则落实自查表 八、其他重要事项 1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人 声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制 是 人发生变化的,新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个 月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。 2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、 是 监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。 独董姓名 天数 3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年保证安排合理时间,对 俞雪华 13 公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事 是 徐国辉 12 会决议执行情况等进行现场检查。 于北方 14 江苏沙钢股份有限公司董事会 2021 年 03 月 25 日 3
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